上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司26日發(fā)布了《國債預(yù)發(fā)行(試點(diǎn))交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》，明確將于10月10日開展首期國債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)，以10月16日招標(biāo)發(fā)行的7年期國債為試點(diǎn)券種。
《辦法》規(guī)定，國債預(yù)發(fā)行交易采用競價交易方式；國債預(yù)發(fā)行交易的大宗交易方式暫不實(shí)施；國債預(yù)發(fā)行交易履約保證金比例暫定為10%；證券交收不足的補(bǔ)償金標(biāo)準(zhǔn)暫定為證券交收不足部分面值的1‰；單個參與者凈買入余額不得超過當(dāng)期國債當(dāng)次計劃發(fā)行量的6%；國債預(yù)發(fā)行交易的經(jīng)手費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照國債現(xiàn)券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，試點(diǎn)期間國債預(yù)發(fā)行交易的經(jīng)手費(fèi)暫免收取。
在投資者準(zhǔn)入方面，《辦法》中將國債預(yù)發(fā)行交易的參與者限定為兩類投資者：一是可參與上交所債券交易的證券公司、銀行、基金管理公司、保險公司等金融機(jī)構(gòu)；二是符合《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定的其他專業(yè)投資者。
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