而2008年時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)于原上投摩根交易員唐建“老鼠倉”的處罰是：取消基金從業(yè)資格、沒收非法所得并處以50萬元罰款。不過，2009年2月出臺(tái)的《刑法修正案（七）》，將金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的“老鼠倉”行為定義為“利用未公開信息交易罪”，而情節(jié)嚴(yán)重的依照“內(nèi)幕交易罪”的規(guī)定處罰。2009年10月16日，最高法和最高檢公布了 《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國刑法修正案（七）>確定罪名的補(bǔ)充規(guī)定（四）》，追究基金 “老鼠倉”的刑事責(zé)任從此有了法律依據(jù)，該罪名即被確定為利用未公開信息交易罪。
根據(jù)最新刑法修正案，“利用未公開信息交易罪”的相關(guān)規(guī)定是：“處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 ”
去年九月，證監(jiān)會(huì)在通報(bào)中明確：“將繼續(xù)密切關(guān)注市場(chǎng)變化和違法違規(guī)行為的新情況、新特點(diǎn)，進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度，繼續(xù)將打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作的重點(diǎn)，繼續(xù)嚴(yán)肅查處市場(chǎng)操縱、基金‘老鼠倉’、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。 ”
犯罪嫌疑人李旭利在擔(dān)任交銀施德基金管理有限公司投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開信息，非法交易股票2只，累計(jì)交易 （買入）金額達(dá)5226.38萬余元，非法獲利金額達(dá)1071.57萬余元。
涉案金額達(dá)5000余萬元
“交銀系”多個(gè)基金被卷入“老鼠倉”
日前，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)在上海召開新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)李旭利“老鼠倉”案件進(jìn)展。通報(bào)顯示，李旭利“老鼠倉”一案涉案金額高達(dá)5000余萬元，且涉及基金包括了交易藍(lán)籌、交銀成長(zhǎng)和交銀精選。
根據(jù)通報(bào)信息，2011年7月，上海市公安經(jīng)偵部門接公安部下發(fā)的中國證監(jiān)會(huì)移交案件，立案?jìng)刹?ldquo;李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”。經(jīng)偵查查明，犯罪嫌疑人李旭利在擔(dān)任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)主席期間，于 2005年 8月 8日至2009年5月25日，利用未公開信息，非法交易股票2只，累計(jì)交易（買入）金額達(dá)5226.38萬余元，非法獲利金額達(dá)1071.57萬余元。
期間，李旭利為逃避證券從業(yè)人員不得本人或替他人從事股票交易有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管，指使其親屬借用他人的身份證在本市五礦證券某營(yíng)業(yè)部開立證券賬戶，并控制了上述證券賬戶的資金密碼和交易密碼，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。
上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)于2011年8月13日在北京將李旭利抓獲。根據(jù)2009年2月出臺(tái)之《刑法修正案（七）》的相關(guān)規(guī)定，李旭利于2009年2月28日-2009年5月25日之間近三個(gè)月的交易行為將涉及刑事責(zé)任。
公開信息顯示，在監(jiān)管部門嚴(yán)查“老鼠倉”的態(tài)度之下，去年以來，因?yàn)樯嫦?ldquo;老鼠倉”而翻船的基金經(jīng)理已有三位，分別是原光大保德信基金經(jīng)理許春茂、原國海富蘭克林基金經(jīng)理黃林以及原長(zhǎng)城基金公司韓剛。其中，許春茂因非法獲利209萬余元，被判處有期徒刑三年，韓剛因違法獲利30余萬元，獲刑一年，而黃林則被證監(jiān)會(huì)依法行政處罰，取消黃林的基金從業(yè)資格，并處以30萬元罰款。
值得注意的是，根據(jù)上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)的通報(bào)，李旭利的“老鼠倉”不僅涉及其執(zhí)掌的交銀藍(lán)籌，還涉及交銀成長(zhǎng)和交銀精選，而這兩只基金中，李旭利都未曾擔(dān)任過基金經(jīng)理，在李旭利此前擔(dān)任基金經(jīng)理的另一只基金——交銀穩(wěn)健中，其基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉”的情況也已于近日通報(bào)。也就是說，從鄭拓到李旭利，從交銀穩(wěn)健、交銀藍(lán)籌、交銀成長(zhǎng)到交銀精選，交銀施羅德基金的投資正副總監(jiān)以及多達(dá)4只基金都被卷入“老鼠倉”漩渦。（新聞晚報(bào)）