本報北京4月22日電 （記者王洲）近日，北京市人民檢察院、北京市公安局、北京市工商業(yè)聯(lián)合會制定發(fā)布了《科創(chuàng)型中小企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（以下簡稱《指引》），明確了相關(guān)企業(yè)合規(guī)管理的重點領(lǐng)域和重點環(huán)節(jié)。
按照《指引》要求，科創(chuàng)型中小企業(yè)合規(guī)管理的重點領(lǐng)域包括優(yōu)惠政策申請、營收工作管理、知識產(chǎn)權(quán)保護、網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全保護等方面。在營收管理方面，《指引》要求有關(guān)企業(yè)加強企業(yè)銀行結(jié)算賬戶管理，不得實施將公司營收轉(zhuǎn)入個人賬戶或者以個人名義開立賬戶存儲公司資金等違法違規(guī)行為，防止公司與個人財產(chǎn)混同可能導致的對外承擔無限連帶責任以及職務(wù)侵占、挪用資金等違法犯罪行為發(fā)生。重點環(huán)節(jié)則包括企業(yè)相關(guān)制度制定、經(jīng)營決策、科技研發(fā)、生產(chǎn)運營等。
《指引》要求企業(yè)加強對重點人員的合規(guī)管理。在管理人員方面，要求切實提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動；在重要風險崗位人員方面，要求根據(jù)合規(guī)風險評估情況界定相關(guān)崗位，同時加大培訓，使相關(guān)崗位人員熟悉并嚴格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項制度等。本次發(fā)布的《指引》是鼓勵性指引規(guī)范，有利于實現(xiàn)相關(guān)企業(yè)變“被動合規(guī)”為“主動合規(guī)”，盡早構(gòu)建完善的合規(guī)管理體系，確保經(jīng)營行為合法合規(guī)。
《 人民日報 》（ 2024年04月23日 10 版）