編者按："總市值超20萬億元，2400多家上市公司，1.7萬億投資者"，這是一個讓人財富欲望膨脹的股市江湖，每一個參與者都各施其能期望實現(xiàn)淘金的夢想，但江湖沒有永遠的勝者。暮然回首2012，曾經(jīng)叱咤風(fēng)云的江湖大佬或是退隱山林，或是深陷囹圄；一度風(fēng)光無限的上市公司在危機面前卻不堪一擊；自稱股海高手的機構(gòu)，退潮后卻發(fā)現(xiàn)它們在裸泳……
綜合報道，“出來混，總要還的”，影片無間道這句臺詞儼然已經(jīng)成為股民2012年對重要人物違法違規(guī)被查處時的調(diào)侃口頭禪。在證監(jiān)會零容忍內(nèi)幕交易的監(jiān)管風(fēng)暴下，2102年原重組委委員吳建敏內(nèi)幕交易、李旭利老鼠倉、國內(nèi)首例分析師"搶帽子"等案件相繼被查處。證監(jiān)會主席日前再次郭樹清強調(diào)，切實加大對違法違規(guī)行為的執(zhí)法打擊力度，不管涉及到什么機構(gòu)，什么個人，都不容許手下留情、法外開恩。
郭樹清零容忍內(nèi)幕交易 今年已調(diào)查案件135起
郭樹清去年上任證監(jiān)會主席后首談股市宣稱對內(nèi)幕交易零容忍，并連續(xù)高舉大棒，對市場違法違規(guī)現(xiàn)象開出嚴厲處罰，整肅市場風(fēng)氣，包括原重組委委員吳建敏、原基金經(jīng)理韓剛和許春茂等一批違法違規(guī)人員紛紛被查并開出嚴厲處罰。
來自證監(jiān)會最新數(shù)據(jù)顯示，今年以來，證監(jiān)會初步調(diào)查案件135起，正式立案103起，移送公安27起，分別比去年同期增長26%、27%、68%。審結(jié)行政處罰案件66件，處罰對象涉及16家機構(gòu)，118個個人。與此同時，在日常監(jiān)管中還依法對各類監(jiān)管對象采取監(jiān)管措施232起，涉及201個機構(gòu)，173個個人。
日前，郭樹清在第三屆“上證法治論壇”上表示，要特別注重懲戒失信，用制度機制引導(dǎo)和保障誠信。一些上市公司及其大股東開“空頭支票”，不兌現(xiàn)承諾，不履行義務(wù)，尋找各種借口，逃避承擔(dān)責(zé)任。對于這種嚴重失信行為，必須采取有效措施，切實加以解決。證監(jiān)會擬成立專門機構(gòu)，全面掌握、評價市場主體誠信狀況，強化在行政許可和監(jiān)管執(zhí)法環(huán)節(jié)對于失信主體的懲戒和約束，使法律制度要求和誠信行為規(guī)范內(nèi)化于心，外化于行。
郭樹清強調(diào)，切實加大對違法違規(guī)行為的執(zhí)法打擊力度。資本市場違法違規(guī)嚴重破壞市場公平，投資者深惡痛絕，必須毫不留情地給予打擊。去年以來，針對內(nèi)幕交易猖獗、蔓延的勢頭，證監(jiān)會集中查處了一批案件。最近一段時期，公司信息披露虛假，甚至欺詐上市、惡意造假等違法行為又有所抬頭。必須旗幟鮮明，果斷采取措施，不折不扣地執(zhí)行法律，堅決依法予以懲處。不管涉及到什么機構(gòu)，什么個人，都不容許手下留情、法外開恩。
他進一步表示，嚴格規(guī)范監(jiān)管行為，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，公開執(zhí)法標準，明確工作流程，切實做到嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法。強化對違法行政的監(jiān)督和問責(zé)，對不積極、不正確、不規(guī)范、不合理履職的行為，依法追究相應(yīng)的行政責(zé)任，對于權(quán)力尋租、權(quán)錢交易的違法違規(guī)行為，要堅決、及時、公開予以查處。
原重組委委員吳建敏涉嫌借號炒股 被移交公安機關(guān)
回顧過去的一年，在證監(jiān)會這場聲勢浩大的打擊違法違規(guī)監(jiān)管風(fēng)暴下，原重組委委員吳建敏內(nèi)幕交易案件成為一個歷史意義的事件。
2011年12月1日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，上市公司并購重組審核委員會委員吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票，決定對其并購重組委委員的職務(wù)予以解聘。據(jù)了解，這是證監(jiān)會對包括主板、創(chuàng)業(yè)板和并購重組委員開出的首例罰單。
2012年5月10日，證監(jiān)會召開新聞通氣會，通報多起涉嫌資本市場違規(guī)交易或信息披露的案件，其中備受關(guān)注的原重組委委員吳建敏涉嫌借用他人賬號炒股以及內(nèi)幕交易。
據(jù)介紹，2011年11月，根據(jù)相關(guān)舉報線索，證監(jiān)會決定對原證監(jiān)會并購重組委委員吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。2011年12月，證監(jiān)會決定解聘吳建敏并購重組委委員職務(wù)并予以公告，進一步調(diào)查吳建敏存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪。證監(jiān)會表示，該案件已移交公安機關(guān)。