岳遠(yuǎn)斌是投行界老人，首批獲得保薦代表人(一家公司需要上市的時(shí)候，必須由保薦代表人對(duì)其財(cái)務(wù)及上市流程進(jìn)行審核)資格，曾在1998年到2008年十年間供職于國(guó)泰君安證券公司企業(yè)融資總部，任董事總經(jīng)理，正是在此期間結(jié)識(shí)馬獻(xiàn)宇，當(dāng)時(shí)馬獻(xiàn)宇是其下屬。

　　券商不能只薦不保 逾21名保代被處罰創(chuàng)監(jiān)管記錄

　　除了老鼠倉(cāng)基金經(jīng)理，年薪動(dòng)輒百萬(wàn)的券商保代們被進(jìn)行了歷史上最嚴(yán)的監(jiān)管。自2011年11月29日，證監(jiān)會(huì)對(duì)承銷(xiāo)勝景山河的平安證券及相關(guān)保薦代表人楷書(shū)罰單以后，證監(jiān)會(huì)對(duì)券商保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管?chē)?yán)厲程度空前。截至12月11日，中新網(wǎng)證券頻道根據(jù)公開(kāi)資料不完全統(tǒng)計(jì)顯示，九家券商21名保代被證監(jiān)會(huì)處于撤銷(xiāo)資格、3個(gè)月內(nèi)不受理其出具的文件等處罰措施。

　　2011年11月29日，因勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券及其保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對(duì)勝景山河的銷(xiāo)售及客戶(hù)情況、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分，未對(duì)勝景山河前五大客戶(hù)進(jìn)行任何函證或訪談，也沒(méi)有對(duì)會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎復(fù)核。證監(jiān)會(huì)對(duì)平安證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷(xiāo)保薦代表人資格的監(jiān)管措施。

　　同日，因保薦代表人盡職推薦工作不完善，對(duì)科冕木業(yè)上市當(dāng)年可能出現(xiàn)業(yè)績(jī)下滑50%的情況在招股說(shuō)明書(shū)中未進(jìn)行重大事項(xiàng)提示，風(fēng)險(xiǎn)揭示不到位。證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券馬初進(jìn)、張星巖采取3個(gè)月內(nèi)不受理其出具的文件的監(jiān)管措施。

　　2011年12月份，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了國(guó)內(nèi)第一起保代泄露內(nèi)幕信息案——東北證券保薦代表人秦宣泄露西南合成重組內(nèi)幕信息、在內(nèi)幕信息公開(kāi)前違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，被公安機(jī)關(guān)依法逮捕，已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

　　2012年4月，銀河證券保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物IPO項(xiàng)目中，盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對(duì)該公司使用的一項(xiàng)專(zhuān)利已失效事實(shí)核查不充分，被采取監(jiān)管談話。

　　2012年5月，海通證券保薦代表人趙慧怡、顧崢在保薦浙江道明光學(xué)IPO中，擅自修改封卷后的招股說(shuō)明書(shū)并提交內(nèi)容有誤的上市保薦書(shū)，被出具警示函。,

　　2012年8月，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)銀河證券保代張濤的行政處罰決定。張濤被處罰的原因是利用內(nèi)幕信息交易方大炭素股票，并利用其妻王某某賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收張濤違法所得117704.64元，罰款453113.92元，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票。

　　2012年9月，證監(jiān)會(huì)對(duì)上海冠華首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)愛(ài)建證券和保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對(duì)北京星光首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張?chǎng)尾扇×吮O(jiān)管談話措施。

　　2012年10月，國(guó)泰君安保薦人張力、曾建因保薦項(xiàng)目珈偉股份上市后業(yè)績(jī)大幅下滑未及時(shí)披露，被采取停工三個(gè)月的監(jiān)管措施，珈偉股份的發(fā)行人律師和申報(bào)會(huì)計(jì)師也被監(jiān)管機(jī)構(gòu)“談話提醒”。

　　2012年11月，又一起保薦人因在IPO保薦當(dāng)中失職而收到了證監(jiān)會(huì)的罰單。中信證券保代劉順明、張寧因在百隆東方IPO過(guò)程中未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會(huì)出具監(jiān)管警示函，該項(xiàng)目的兩名保薦代表人也被采取停工三個(gè)月的監(jiān)管措施。

　　多家上市公司董事長(zhǎng)以身試法 賢成礦業(yè)鐘文波被捕

　　10月30日，遠(yuǎn)望谷(002161)發(fā)布公告稱(chēng)，檢察機(jī)關(guān)對(duì)市人大代表徐玉鎖依法采取強(qiáng)制措施。公告稱(chēng)，截至10月30日，公司未能與董事長(zhǎng)兼總裁徐玉鎖取得聯(lián)系。據(jù)京華時(shí)報(bào)報(bào)道，深圳市人民檢察院官方微博顯示，受河南省人民檢察院鄭州鐵路運(yùn)輸分院的委托，深圳市人民檢察院依法以涉嫌行賄罪報(bào)請(qǐng)市人大常委會(huì)許可對(duì)市人大代表徐玉鎖采取強(qiáng)制措施。

　　9月20日，華昌達(dá)(300278)發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局傳真件《十堰市公安局立案決定書(shū)》，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司董事長(zhǎng)顏華先生涉嫌泄漏內(nèi)幕信息案立案?jìng)刹�。這是繼兩家創(chuàng)業(yè)板剛剛被證監(jiān)會(huì)調(diào)查后，又一家創(chuàng)業(yè)板公司董事長(zhǎng)被立案，并明確是泄露內(nèi)幕信息。