老鼠倉基金經(jīng)理深陷圇圄 李旭利獲刑罰最高
在2102年，對于資本市場“出來混，總還還的”另一著名人物是明星基金經(jīng)理李旭利。
其“老鼠倉”案開庭審理結(jié)束逾5個月后，法院在11月23日作出宣判，判決李旭利罪名成立，判處有期徒刑4年，罰金1800萬。至此，李旭利成為國內(nèi)基金業(yè)領(lǐng)刑第三人，也是目前因老鼠倉被判刑罰最高的基金經(jīng)理。
去年以來，被判刑的基金經(jīng)理已有兩位，分別是原光大保德信基金公司許春茂和原長城基金公司韓剛，分別被判處有期徒刑三年、一年。韓剛為基金經(jīng)理老鼠倉獲刑第一人。
2011年11月29日證監(jiān)會通報顯示，李旭利在2009年2月28日至5月25日期間利用職務(wù)便利，通過其控制的兩個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入和賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。
但據(jù)報道，李旭利已于12月初向上海市高級人民法院遞交刑事上訴狀。其上訴理由主要是認(rèn)為法院一審判決基于推理，缺乏證據(jù)。
上訴方認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)并沒有提供李旭利授權(quán)的下單證明，因而存在判決證據(jù)不足問題。其次，李智君能否做到確保股價不跌的前提下反復(fù)操作。上訴方認(rèn)為李智君不能做到這一點，并且沒有人能做到這一點，因此李智君沒有操作并不能否定其是為了提高交易量而買入股票的動機(jī)。
李旭利咸魚翻身的可能性到底有多大，目前尚不得而知。京華時報刊登評論文章認(rèn)為，盡管各家涉案的基金公司都將“老鼠倉”事件定性為“個人問題”，并且也只有相關(guān)個人受到了處罰，但監(jiān)管部門對基金公司網(wǎng)開一面的監(jiān)管方式顯然值得商榷。至少，基金“老鼠倉”的產(chǎn)生，反映出相關(guān)基金公司的內(nèi)控機(jī)制與公司治理存在缺陷，基金公司不能完全撇清干系。
國內(nèi)首例分析師"搶帽子"案 海通葉志剛遭女友舉報東窗事發(fā)
2012年2月，國內(nèi)第一起證券公司行業(yè)分析師“搶帽子”操縱案件當(dāng)事人被查處。據(jù)證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人披露，已查處海通證券時任機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛“搶帽子”操縱市場案。
經(jīng)查，葉志剛于2006年1月進(jìn)入海通證券研究所工作，2008年4月被聘為海通證券研究所首席分析師五級，職責(zé)是從事機(jī)械行業(yè)研究，撰寫研究報告。2006年9月至2009年4月，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報告發(fā)送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的劉某、任某某賬戶，多次買入研究報告所推薦的廈工股份、中聯(lián)重科、華儀電氣、云內(nèi)動力等多只股票，并在研究報告發(fā)送后賣出股票，從中獲利。
據(jù)京華時報報道，事實上，早在2009年8月就傳出，時任海通證券研究所機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛因涉嫌違規(guī)代客理財，在公司被監(jiān)管層突擊檢查，其與工作電腦一同被帶走接受調(diào)查。而葉志剛事發(fā)，緣于與前女友因個人原因發(fā)生糾紛，隨后被舉報至監(jiān)管部門，證監(jiān)會即對葉志剛展開了調(diào)查。當(dāng)時的舉報內(nèi)容為，葉志剛涉嫌與私募合作，利用其影響力拉抬股價，以便私募資金獲利。
華鑫證券副總裁岳遠(yuǎn)斌內(nèi)幕交易被罰20萬 中金公司員工泄密
今年1月，證監(jiān)會公布的處罰中，華鑫證券投行部高級副總裁岳遠(yuǎn)斌因在國泰君安工作期間，利用從國泰君安前同事馬獻(xiàn)宇處獲取的三愛富重組內(nèi)幕信息，違規(guī)買賣股票、涉嫌內(nèi)幕交易，被處以5年市場禁入和20萬元罰款。
據(jù)武漢晚報報道，岳遠(yuǎn)斌在此次涉內(nèi)幕交易受罰之前曾有案底，2007年6月曾因太陽紙業(yè)信息披露等問題，未能盡到持續(xù)督導(dǎo)的職責(zé)而受到深交所通報批評。
證監(jiān)會公布案件細(xì)節(jié)顯示，中金公司當(dāng)時負(fù)責(zé)的華誼集團(tuán)整體上市項目遇到困難，欲改用以三愛富為殼體的借殼上市方案，參與此重組事項財務(wù)顧問的馬獻(xiàn)宇正是岳遠(yuǎn)斌前同事。根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，二人在2008年6月3日有過3次通話記錄，最后一次通話結(jié)束是在13點44分，就在之后的不到半小時，也就是14點08分岳遠(yuǎn)斌通過相關(guān)賬戶開始拋出原有股份，買入三愛富。