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    證監(jiān)會(huì)集中處理多名從業(yè)人員違法炒股

    2024-02-09 13:04:00

    來(lái)源:人民網(wǎng) 原創(chuàng)稿

    人民網(wǎng)北京2月9日電 (記者喬業(yè)瓊)據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息,近日,證監(jiān)會(huì)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買(mǎi)賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問(wèn)責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。

    一是對(duì)63人作出行政處罰,合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元,對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。三是對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施,其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選,對(duì)5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券,采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施,對(duì)公司董事長(zhǎng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé),約談相關(guān)違規(guī)人員,落實(shí)問(wèn)責(zé)全覆蓋。

    證券從業(yè)人員不得買(mǎi)賣股票是《證券法》的基本要求。近年來(lái),證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣股票行為。2019年至2023年,共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件,對(duì)139人作出行政處罰。

    下一步,證監(jiān)會(huì)將協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開(kāi)展以下工作:一是完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案,壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任,督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問(wèn)責(zé)機(jī)制,落實(shí)全員合規(guī)管理,實(shí)現(xiàn)對(duì)各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理,各證監(jiān)局將開(kāi)展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則,督促機(jī)構(gòu)健全投資申報(bào)、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度,完善投資行為管理機(jī)制,進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。對(duì)違規(guī)行為“露頭就打”,對(duì)管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問(wèn)責(zé),對(duì)違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系,構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制,加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示,開(kāi)展專項(xiàng)治理行動(dòng)。三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅(jiān)持“兩個(gè)結(jié)合”,深入開(kāi)展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理,督促機(jī)構(gòu)切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”,堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則,建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制,加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。

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