行賄還是共同受賄
從湖南省衡陽市政協(xié)原主席廖炎秋案說起
記者 方弈霏
特邀嘉賓
劉有仁 湖南省紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任
潘明敏 湖南省紀(jì)委監(jiān)委第十審查調(diào)查室四級(jí)調(diào)研員
郭亮丹 湖南省人民檢察院第三檢察部二級(jí)高級(jí)檢察官
譚青峰 湖南省高級(jí)人民法院刑事審判第二庭副庭長(zhǎng)
編者按
本案中，2017年至2019年，廖炎秋借給胡某某1800萬元，收回利息264萬元，為何認(rèn)定其違反廉潔紀(jì)律？辯護(hù)人提出，指控廖炎秋和司機(jī)唐某共同收受陳某某財(cái)物2528萬余元與事實(shí)不符，唐某和陳某某系共同行賄，如何看待該辯護(hù)意見？我們特邀有關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情：
廖炎秋，男，1979年12月加入中國(guó)共產(chǎn)黨。曾任湖南省衡陽市委常委、耒陽市委書記，衡陽市委常委、市政府副市長(zhǎng)，衡陽市政協(xié)主席等職。
違反廉潔紀(jì)律。2017年至2019年，衡陽市某公司實(shí)際控制人胡某某因資金短缺多次向廖炎秋借錢，廖炎秋通過向他人籌集資金，分三筆借給胡某某共計(jì)1800萬元，雙方訂立借貸合同，約定年利率20%或24%。2020年3月，廖炎秋收回本金1000萬元，獲得利息264萬元，至案發(fā)尚有1070萬元本息未收回。
違反群眾紀(jì)律，為黑惡勢(shì)力充當(dāng)“保護(hù)傘”。2004年4月，廖炎秋通過向時(shí)任耒陽市政府副市長(zhǎng)周某(另案處理)打招呼等方式，幫助黑社會(huì)性質(zhì)組織成員謝某某等人非法開采煤礦獲利1000余萬元。
受賄罪。2003年至2021年，廖炎秋利用職務(wù)上的便利或者利用職權(quán)或地位形成的便利條件，通過其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為多個(gè)單位和個(gè)人在土地整合、專項(xiàng)資金撥付等方面謀取利益，單獨(dú)或伙同其司機(jī)唐某(與廖炎秋關(guān)系密切，系廖炎秋的“利益代言人”和財(cái)產(chǎn)保管人，因犯受賄罪被判處有期徒刑十二年)收受財(cái)物折合共計(jì)7593萬余元(其中87萬余元未遂)。
其中，2017年，唐某與耒陽某公司實(shí)際控制人陳某某商定，由陳某某出面做土地整合中介服務(wù)，如在該過程中遇到困難，則由唐某找廖炎秋出面協(xié)調(diào)。之后，廖炎秋應(yīng)唐某的轉(zhuǎn)請(qǐng)托，利用擔(dān)任衡陽市政協(xié)主席的職權(quán)及地位形成的便利條件，向耒陽市相關(guān)公職人員打招呼，促成陳某某與某房地產(chǎn)公司簽定土地整合中介服務(wù)合同并順利開展土地整合。唐某則以與陳某某共同合作開展土地整合的幌子獲取中介服務(wù)費(fèi)，并承諾將獲取的中介服務(wù)費(fèi)與廖炎秋共享。后陳某某從某房地產(chǎn)公司獲得4000余萬元中介服務(wù)費(fèi)，并將其中2528萬余元送給唐某用于感謝唐某和廖炎秋，該筆錢款由唐某與廖炎秋共同占有。
2004年至2010年，廖炎秋利用擔(dān)任衡陽市委常委、耒陽市委書記，衡陽市副市長(zhǎng)等職務(wù)便利，為黑社會(huì)性質(zhì)組織成員謝某某在非法采礦等事項(xiàng)上提供幫助。2006年至2020年，廖炎秋以借貸收息的方式收受謝某某所送“利息”共計(jì)1383萬余元。其中，2006年3月，廖炎秋在謝某某并無資金需求的情況下，以私營(yíng)企業(yè)主劉某某名義借給謝某某400萬元，并約定超高額“利息”。后謝某某因涉黑犯罪被查處，廖炎秋為收回本息，安排劉某某向人民法院提起民事訴訟，經(jīng)謝某某同意及配合，廖炎秋于2011年8月從法院判決執(zhí)行的謝某某財(cái)產(chǎn)中收回本金后獲取“利息”543萬余元。2012年至2015年，謝某某因收購和改造煤礦等事項(xiàng)需要大量資金，2012年6月，謝某某邀請(qǐng)廖炎秋投資。廖炎秋通過其另一司機(jī)周某某(另案處理)與謝某某協(xié)商，約定借給謝某某1200萬元，月息5分。2013年至2015年，廖炎秋獲取超過謝某某同期對(duì)其他不特定借款人利率部分的金額為840萬元。
查處過程：
【立案審查調(diào)查】2021年7月3日，湖南省紀(jì)委監(jiān)委對(duì)廖炎秋涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查，于2021年7月9日對(duì)廖炎秋采取留置措施。2021年9月13日對(duì)其延長(zhǎng)留置時(shí)間三個(gè)月。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2021年12月31日，經(jīng)湖南省紀(jì)委常委會(huì)會(huì)議研究并報(bào)湖南省委批準(zhǔn)，決定給予廖炎秋開除黨籍處分；由湖南省監(jiān)委給予其開除公職處分。
【移送審查起訴】2022年1月5日，湖南省監(jiān)委將廖炎秋涉嫌受賄罪一案移送湖南省人民檢察院。湖南省人民檢察院指定邵陽市人民檢察院審查起訴。
【提起公訴】2022年3月9日，邵陽市人民檢察院以廖炎秋涉嫌受賄罪向邵陽市中級(jí)人民法院提起公訴。
【一審判決】2023年2月20日，邵陽市中級(jí)人民法院判決廖炎秋犯受賄罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。判決現(xiàn)已生效。
1 2017年至2019年，廖炎秋借給胡某某1800萬元，收回利息264萬元，為何認(rèn)定其違反廉潔紀(jì)律？
潘明敏：第一，廖炎秋借給胡某某1800萬元行為并非正常的民間借貸行為。從主體上看，廖炎秋時(shí)任衡陽市政協(xié)主席，胡某某實(shí)際控制的衡陽市某公司在廖炎秋的管轄范圍內(nèi)，廖炎秋向管理和服務(wù)對(duì)象借貸收息，可能存在影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形。從結(jié)果上看，獲得利息264萬元，屬于獲得大額回報(bào)，且雙方就剩余尚未支付的1070萬元本息作了口頭約定。
第二，雙方訂立借貸合同時(shí)不具有行受賄的主觀故意及客觀行為，不符合“權(quán)錢交易”的本質(zhì)特征，不宜定性為受賄。一是廖炎秋和胡某某之間沒有以借貸收息為名進(jìn)行利益輸送的犯意聯(lián)絡(luò)，且沒有對(duì)應(yīng)的謀利事項(xiàng)。廖炎秋的真實(shí)想法是以借貸收息方式從事營(yíng)利活動(dòng)，所獲收益為“資金對(duì)價(jià)”，并非“權(quán)力對(duì)價(jià)”，雙方?jīng)]有行受賄故意。二是胡某某當(dāng)時(shí)資金短缺，存在真實(shí)的借款需求。據(jù)胡某某交代，其因資金短缺，主動(dòng)向廖炎秋提出借款，同期還向其他不特定對(duì)象借款，且給廖炎秋的借款利率并未超過其他不特定人。經(jīng)查，胡某某投資某房地產(chǎn)項(xiàng)目后需要大量資金，且借貸資金直接流入項(xiàng)目公司賬戶，用于房地產(chǎn)開發(fā)。三是廖炎秋的借貸資金并未優(yōu)先胡某某其他的借款對(duì)象得到還款保障，其實(shí)際承擔(dān)本金和部分利息未收回的風(fēng)險(xiǎn)。
綜上所述，廖炎秋向胡某某借貸收息，獲利264萬元，可能影響公正執(zhí)行公務(wù)，實(shí)質(zhì)侵犯了職務(wù)行為的廉潔性。應(yīng)根據(jù)2018年《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十條規(guī)定，通過民間借貸等金融活動(dòng)獲取大額回報(bào)，影響公正執(zhí)行公務(wù)的，定性為違反廉潔紀(jì)律。
2 辯護(hù)人提出，指控廖炎秋和司機(jī)唐某共同收受陳某某財(cái)物2528萬余元與事實(shí)不符，唐某和陳某某系共同行賄，如何看待該辯護(hù)意見？
郭亮丹：辯護(hù)人提出唐某與陳某某系共同行賄的意見與事實(shí)不符，檢察機(jī)關(guān)不予支持。根據(jù)在案證據(jù)，2017年，唐某因與廖炎秋關(guān)系密切，擔(dān)心自己出面做中介服務(wù)會(huì)給廖炎秋造成負(fù)面影響，便與陳某某商定，由陳某某出面做土地整合中介服務(wù)，如在該過程中遇到困難，則由唐某找廖炎秋出面協(xié)調(diào)。之后，唐某將陳某某的請(qǐng)托轉(zhuǎn)告廖炎秋。唐某所獲得的2528萬余元系廖炎秋利用職務(wù)便利幫助陳某某順利開展土地整合的“好處費(fèi)”，且唐某與廖炎秋關(guān)系密切，系其特定關(guān)系人，與廖炎秋共同占有該2528萬余元，因此唐某和陳某某不構(gòu)成共同行賄。
根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》規(guī)定，特定關(guān)系人與國(guó)家工作人員通謀，由國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，授意請(qǐng)托人將有關(guān)財(cái)物給予特定關(guān)系人的，國(guó)家工作人員與特定關(guān)系人成立共同受賄犯罪。
本案中，唐某與廖炎秋構(gòu)成共同受賄，理由如下：第一，唐某與廖炎秋系特定關(guān)系人，二人結(jié)成利益共同體。唐某擔(dān)任廖炎秋司機(jī)多年，深得其信任。廖炎秋不僅長(zhǎng)期將自己違紀(jì)違法所得交由唐某保管，同時(shí)又授權(quán)唐某將二人資金共同對(duì)外投資�？梢娞颇臣仁橇窝浊锏摹板X袋子”、財(cái)產(chǎn)保管人，又是廖炎秋的“利益代言人”，雙方一榮俱榮、一損俱損。第二，二人具有共同的受賄故意。唐某之所以轉(zhuǎn)達(dá)請(qǐng)托并積極推動(dòng)陳某某與某房地產(chǎn)公司簽訂土地整合中介服務(wù)合同，目的就是利用廖炎秋的職務(wù)行為變現(xiàn)，本質(zhì)系權(quán)錢交易。廖炎秋對(duì)此系明知，二人具有共同受賄的通謀。第三，客觀上看，二人共同配合完成受賄行為。為掩人耳目、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，雙方一人隱于幕后，一人在臺(tái)前配合，具體實(shí)施中，由唐某在臺(tái)前與陳某某等人商談條件，約定“好處費(fèi)”；而廖炎秋則躲在幕后利用職權(quán)向有關(guān)公職人員打招呼、疏通關(guān)系。在此過程中，唐某不斷將臺(tái)前談判情況、比如“好處費(fèi)”的數(shù)額等告知廖炎秋，廖炎秋則決定和掌控利用職權(quán)提供幫助的節(jié)奏。二人里外呼應(yīng)，共同完成受賄行為。第四，二人共同占有了受賄款項(xiàng)。陳某某在廖炎秋、唐某幫助下與某房地產(chǎn)公司簽訂了合同，順利完成土地整合，獲得了4000余萬元中介服務(wù)費(fèi)，并將其中的2528萬余元“好處費(fèi)”交給唐某，用于感謝廖炎秋和唐某�；谇笆隽窝浊锱c唐某二人的共同利益關(guān)系，他們二人具體如何分配不影響共同受賄的認(rèn)定。檢察機(jī)關(guān)對(duì)該筆事實(shí)以廖炎秋、唐某共同受賄2528萬余元提起公訴，并得到法院判決支持。目前，唐某已因犯受賄罪被判處有期徒刑十二年。
3 廖炎秋借給謝某某1200萬元，獲取超過謝某某同期對(duì)其他不特定借款人利率部分的金額為840萬元，是否構(gòu)成受賄？
劉有仁：黨員干部利用職務(wù)便利為他人謀取利益并通過借貸收息方式收受財(cái)物，是一種較隱蔽的受賄犯罪。行為人通常以民間借貸作掩護(hù)，企圖逃避法律懲處。應(yīng)當(dāng)透過表象探查行為實(shí)質(zhì)，重點(diǎn)審核實(shí)施借貸收息行為是否與職務(wù)相關(guān)，索取或獲得的利息收益是否與謀利行為存在關(guān)聯(lián)性和對(duì)價(jià)性，是否為謀利行為的不正當(dāng)報(bào)酬，是否侵犯了職務(wù)廉潔性和不可收買性，等等。
本案中，2012年至2015年，謝某某因收購和改造煤礦等事項(xiàng)需要大量資金。2012年6月，謝某某邀請(qǐng)廖炎秋投資。廖炎秋通過其司機(jī)周某某與謝某某協(xié)商，約定借給謝某某1200萬元，月息5分。2013年至2015年，廖炎秋獲取超過謝某某同期對(duì)其他不特定借款人利率部分的金額為840萬元。該筆借貸具備權(quán)錢交易的本質(zhì)特征，理由如下：
一是廖炎秋利用職務(wù)便利為謝某某謀取了利益。經(jīng)查，2004年至2010年，廖炎秋接受謝某某請(qǐng)托，利用擔(dān)任衡陽市委常委、耒陽市委書記，衡陽市副市長(zhǎng)等職務(wù)便利，為謝某某在非法采礦等事項(xiàng)上提供幫助。二是雙方有行受賄的主觀故意。根據(jù)謝某某交代，其愿意支付高額利息的原因是想借此感謝廖炎秋此前的職務(wù)行為，并希望能繼續(xù)獲得廖炎秋的關(guān)照，廖炎秋對(duì)此心知肚明，二者達(dá)成行受賄合意。
關(guān)于犯罪金額的認(rèn)定，以借貸收息方式獲取的利益為權(quán)力對(duì)價(jià)的，應(yīng)認(rèn)定為受賄。實(shí)踐中，應(yīng)區(qū)分不同情形認(rèn)定受賄金額：一是借款人沒有資金需求的借貸收息應(yīng)全額認(rèn)定為受賄金額。國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，并向他人借貸收息，而他人根本沒有實(shí)際資金需求的，該利息數(shù)額應(yīng)全額認(rèn)定為受賄金額。二是借款人確有資金需求，但國(guó)家工作人員所獲利息明顯高于其他不特定借款對(duì)象的，根據(jù)《刑事審判參考》第1447號(hào)沈某受賄案的指導(dǎo)精神，可以將差額部分認(rèn)定為受賄數(shù)額。即國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，并向他人借貸收息，借款人確有資金需求，但國(guó)家工作人員所獲利息相較同期其他借款人要高，一般將明顯超過的部分認(rèn)定為受賄金額。
本案中，謝某某向廖炎秋借款1200萬元，約定月息5分，經(jīng)查，謝某某雖有借款需求，但給予同期其他不特定借款人的利息明顯較低，故應(yīng)當(dāng)按照明顯高于其他不特定借款對(duì)象利率的差額部分認(rèn)定受賄金額為840萬元。
4 辯護(hù)人提出指控廖炎秋收受謝某某所送的1383萬余元中，有543萬余元系通過民事訴訟取得，不應(yīng)認(rèn)定為受賄，如何看待該辯護(hù)意見？法院在本案量刑時(shí)有何考量？
譚青峰：辯護(hù)人上述辯護(hù)意見不能成立，法院對(duì)其不予支持。理由如下：
第一，從雙方借貸關(guān)系的本質(zhì)來看，根據(jù)廖炎秋的供述和謝某某等人的證言，2006年，廖炎秋見謝某某經(jīng)濟(jì)狀況良好，主動(dòng)提出將400萬元資金以劉某某名義出借給謝某某并要求獲得高額回報(bào)，謝某某為了表示感謝以及繼續(xù)謀求廖炎秋的幫助而同意借款，并給予廖炎秋超高額“利息”。由此可見，廖炎秋與謝某某之間的資金往來關(guān)系，表面上是民間借貸，實(shí)質(zhì)上是權(quán)錢交易的行受賄關(guān)系。
第二，關(guān)于受賄數(shù)額的認(rèn)定。根據(jù)在案證據(jù)，謝某某當(dāng)時(shí)煤礦經(jīng)營(yíng)和經(jīng)濟(jì)狀況都很好，沒有借款需求，廖炎秋在明知此情況下仍主動(dòng)“借錢”給謝某某，其目的是借此向謝某某索取高額利息，所謂的“借錢收息”是掩飾受賄的幌子，因此，廖炎秋從謝某某處獲得的543萬余元利息均應(yīng)認(rèn)定為受賄數(shù)額。
第三，從謝某某支付廖炎秋400萬元借款本金和543萬余元利息的過程來看，雙方在謝某某因涉黑犯罪被羈押前已經(jīng)達(dá)成行受賄合意，謝某某被羈押后，其財(cái)產(chǎn)被凍結(jié)。廖炎秋為收回“借款”本息，取得謝某某輸送的非法利益，授意劉某某探監(jiān)并要求謝某某隱瞞其與廖炎秋之間利益輸送的真相，在謝某某的配合下，劉某某向人民法院提起民事訴訟，人民法院根據(jù)當(dāng)事人提供的證據(jù)，判決謝某某支付400萬元本金及543萬余元利息，繼而通過申請(qǐng)執(zhí)行的方式從謝某某被扣押的財(cái)產(chǎn)中予以執(zhí)行，相關(guān)本金與利息均歸廖炎秋所有。廖炎秋通過民事訴訟的手段不過是以合法形式掩蓋謝某某向其進(jìn)行利益輸送以及二人之間權(quán)錢交易的實(shí)質(zhì)，應(yīng)當(dāng)將廖炎秋通過借貸收息方式所獲取的543萬余元計(jì)入受賄數(shù)額。
根據(jù)刑法和“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定，受賄數(shù)額在三百萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“數(shù)額特別巨大”，依法判處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑。本案中，廖炎秋受賄數(shù)額共計(jì)7593萬余元，受賄數(shù)額特別巨大，應(yīng)當(dāng)判處十年以上有期徒刑或者無期徒刑。廖炎秋系黑惡勢(shì)力“保護(hù)傘”，應(yīng)依法從嚴(yán)懲處。公訴機(jī)關(guān)結(jié)合廖炎秋的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及對(duì)社會(huì)的危害程度，提出對(duì)其判處無期徒刑，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)的量刑建議，廖炎秋自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。法院綜合廖炎秋的所有量刑情節(jié)，認(rèn)為公訴機(jī)關(guān)提出的量刑建議符合法律規(guī)定，依法判決廖炎秋犯受賄罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。廖炎秋認(rèn)罪服判。(中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào))