截至2017年7月底私募基金管理規(guī)模達(dá)到9.95萬(wàn)億元
■本報(bào)記者 朱寶琛
日前，國(guó)務(wù)院法制辦公布了《私募投資基金管理暫行條例(征求意見(jiàn)稿)》及其說(shuō)明全文，并向社會(huì)各界征求意見(jiàn)。業(yè)界認(rèn)為，這意味著私募基金頂層設(shè)計(jì)即將落地，將對(duì)私募行業(yè)產(chǎn)生重大影響。未來(lái)?xiàng)l例正式出臺(tái)之后，私募基金的基礎(chǔ)法規(guī)體系將得到進(jìn)一步完善。
我國(guó)私募基金業(yè)發(fā)展迅速。來(lái)自中國(guó)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2017年7月底，協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人20110家，已備案私募基金58734只，管理基金規(guī)模達(dá)到9.95萬(wàn)億元。
然而，在私募基金業(yè)飛速發(fā)展的同時(shí)，一些問(wèn)題也開始暴露出來(lái)。比如，基金管理人過(guò)分追求管理規(guī)模和收益，對(duì)自身的風(fēng)控合規(guī)意識(shí)不足等問(wèn)題。
據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理，今年以來(lái)，已經(jīng)有多家私募基金受到監(jiān)管層的處罰。如江蘇證監(jiān)局決定對(duì)億鑫股權(quán)投資基金管理?yè)P(yáng)州有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。因?yàn)榻K證監(jiān)局在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)該公司存在未按基金合同約定披露信息、未建立防范利益沖突的機(jī)制等問(wèn)題。
浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江紫潤(rùn)投資管理有限公司和董事長(zhǎng)李棟堅(jiān)分別警告，并分別處以1萬(wàn)元的罰款。經(jīng)查明，紫潤(rùn)投資存在四方面違法事實(shí)：向投資者承諾投資本金不受損失、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金、未按規(guī)定進(jìn)行備案、未按規(guī)定保存資料。
另外，湖南證監(jiān)局對(duì)多家私募基金公司采取了出具警示函的監(jiān)管措施，這是因?yàn)樵?017年私募基金專項(xiàng)檢查中，發(fā)現(xiàn)多家公司存在問(wèn)題。比如，湖南天盈投資顧問(wèn)有限公司存在公開和夸大宣傳、投資者適當(dāng)性管理不到位、未遵循專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則等三方面的問(wèn)題；湖南湘商資本管理有限公司存在的問(wèn)題包括投資者適當(dāng)性管理不到位和私募基金投資運(yùn)作不規(guī)范。
(朱寶琛)